Servicios Financieros

Solo el 38% de las empresas del sector crediticio y financiero evitaron la filtración de datos confidenciales durante el primer semestre de 2017. El resto de las empresas tuvieron que detener intentos de robo o remediar sus consecuencias.

La lista de riesgos relacionados con las personas, experimentada por las organizaciones de servicios financieros, incluye:

  • Fraude corporativo y especulación, como pagos de comisiones, malversaciones, etc.
  • Fuga de cuentas VIP y datos de transacciones
  • Robo o fuga de datos de tarjetas bancarias
  • Divulgación de datos personales de empleados y clientes
  • Fuga de informes del auditor
  • Vulneración de la infraestructura informática

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Los riesgos relacionados con la actividad humana que enfrenta el sector financiero impactan en la reputación y el incumplimiento del marco regulatorio puede resultar catastrófico. Un empleado, contratista o un tercero podría provocar la interrupción del negocio de una entidad financiera o darle la ventaja a los competidores si brindan el acceso a los datos confidenciales o si actúan en su propio beneficio.

Una organización de servicios financieros tiene que controlar:

  • Cuentas VIP
  • Datos de logística del efectivo
  • Base de clientes (información sobre personas jurídicas y personas físicas)
  • Nuevos servicios aún antes de ser anunciados
  • Información sobre las transacciones
  • Datos de los accionistas
  • Datos personales de los empleados y clientes
  • Datos sobre cartera de deudores
  • Informes de auditoría